Trustkantoor moet op billen en blaren zitten
RegelgevingToezicht
DNB mag de naam openbaar maken van een Amsterdams trustkantoor dat een boete van 152.775 euro opgelegd kreeg wegens tekortkomingen in het cliëntenonderzoek. In zes onderzochte dossiers schoot het kantoor tekort bij het vaststellen van het integriteitsrisicoprofiel; in vijf dossiers waren ook het transactieprofiel en de herkomst van vermogen onvoldoende vastgesteld. Het trustkantoor heeft inmiddels besloten zijn Nederlandse activiteiten te staken, al is niet duidelijk of dat samenhangt met de boete.